江苏证监局出手，广发证券苏州营业部晨会言论引监管关注；负责人被责令改正。

近日，江苏证监局连续发布两份行政监管措施决定书，针对广发证券股份有限公司苏州苏州大道东证券营业部及其负责人肖炤曼的违规行为进行处理。这一事件迅速在证券行业内引发广泛讨论，焦点集中在营业部晨会中出现的言论不当问题上。

根据监管决定书内容，苏州大道东营业部存在多项合规管理缺失。具体而言，营业部对从业人员职业行为规范监督不到位，导致部分不具备期货从业资格的人员从事期货IB业务，并因此领取相应奖励。期货IB业务属于高风险领域，监管要求从业人员必须持有相关资格证书，无证操作容易引发潜在风险，影响投资者权益保护。

同时，营业部负责人肖炤曼在晨会场合公开发表不当言论，这一行为直接反映出内部合规文化建设和日常管理存在明显不足。此外，营业部对基金销售采取短期激励措施，偏离了以客户利益优先的原则，容易诱导从业人员过度追求业绩指标，而忽略产品与投资者的适配性。这些问题相互关联，共同构成了监管关注的重点。

针对上述情形，江苏证监局对营业部采取出具警示函的行政监管措施，要求其加强合规内控体系建设，并在规定时间内报告整改情况。对负责人肖炤曼则采取责令改正措施，并将其相关情况记入证券期货市场诚信档案。这一“双罚”机制体现了监管部门对分支机构合规责任的严格要求，也凸显了证券经营机构在日常管理中必须将合规置于首位。

苏州大道东营业部成立于近年，属于广发证券在苏州地区的较新网点。负责人肖炤曼拥有较长的行业从业经历，曾在其他营业部担任管理职务。此次事件发生后，行业内人士普遍认为，这不仅是个人管理失误的体现，更反映出部分分支机构在快速扩张过程中，合规意识和执行力仍需进一步强化。证券行业竞争激烈，业绩压力客观存在，但任何时候都不能以牺牲合规底线为代价。

此次监管行动为整个券商行业敲响警钟。营业部作为直接面对投资者的前端窗口，其管理层的一言一行都具有示范效应。加强晨会等内部会议的规范管理、完善从业人员资格审核机制、避免不当激励导向，成为当前券商合规建设的重点方向。只有持续提升合规水平，才能更好地保护投资者利益，实现行业的健康可持续发展。